湖南日報·新湖南客戶端 2025-07-17 09:59:09
范祖禹
隨著共建“一帶一路”倡議向縱深推進,跨境經(jīng)貿(mào)合作的復雜性催生了國際商事仲裁案件量激增。第三方資助作為解決爭議的金融工具,其應用規(guī)模和場景顯著提升?!暗谌劫Y助”,指案外第三方為仲裁申請人墊付律師費、仲裁費、專家費等費用,待申請人勝訴后按約定比例分享賠償收益,且不參與仲裁程序。它能幫助中小企業(yè)解決高額費用和資源不足問題,增強談判能力,同時將仲裁風險轉(zhuǎn)化為金融資產(chǎn),提升當事人維權(quán)效率。
國際仲裁裁決執(zhí)行機制,是保證“第三方資助”順利展開的關(guān)鍵?,F(xiàn)行國際仲裁規(guī)則雖已初步確立披露義務框架,但在主體范圍、時空要素、后果責任等維度仍存在系統(tǒng)性缺陷,難以適應“一帶一路”共建國家法治發(fā)展水平差異顯著、投資爭議類型復雜多元的實踐需求。因此,聚焦“一帶一路”多元化爭端解決機制建設需求,有必要針對國際商會仲裁院(ICC)與香港國際仲裁中心(HKIAC)等主要仲裁機構(gòu)最新規(guī)則修訂動向,通過解構(gòu)披露義務的規(guī)范要素與實踐困境,提出兼具法理正當性與實踐操作性的監(jiān)管策略體系。
第三方資助披露制度的核心內(nèi)容可歸納為四個方面的要素:披露主體與對象、披露范圍與程度、披露時限與更新,以及未披露可能產(chǎn)生的后果。同時,作為國際仲裁領(lǐng)域的新興事物,第三方資助披露規(guī)則還存在諸多亟待優(yōu)化完善的問題。比如,披露標準上的規(guī)則差異、核心概念的界定以及執(zhí)行機制上剛性約束不足等。統(tǒng)一披露框架與分級懲戒體系的缺失,已成為制約制度效能的核心瓶頸。
“一帶一路”背景下,應當從多個方面加強對國際仲裁中第三方資助披露義務的監(jiān)管。
構(gòu)建多元協(xié)同的披露主體監(jiān)管機制。應當將資助方、律師事務所及保險機構(gòu)等相關(guān)主體納入強制披露義務范疇。具體操作中,仲裁機構(gòu)可通過修訂仲裁規(guī)則明確披露主體范圍,要求受資助方在提交仲裁申請時,簽署包含第三方資助信息披露的承諾書,并將資助協(xié)議核心條款作為附件提交。建議建立“一帶一路”共建國家第三方資助登記平臺,運用區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)資助協(xié)議關(guān)鍵信息的分布式存證與跨境驗證,通過技術(shù)手段確保披露主體的透明性與數(shù)據(jù)完整性,通過仲裁機構(gòu)、資助主體、行業(yè)組織及技術(shù)平臺的協(xié)同運作,實現(xiàn)披露義務主體從單一向多元、從被動向主動的監(jiān)管轉(zhuǎn)型。
推進標準化與差異化的披露范圍界定。依托現(xiàn)有國際規(guī)則,確立基礎性披露要素的最低標準,包括資助協(xié)議核心條款、資助方主體資格、費用分擔機制及利益關(guān)聯(lián)性證明等共性內(nèi)容,通過制定《第三方資助信息披露示范條款》形成可復制的制度模板。具體到差異化層面,建立“一帶一路”共建國家法律文化數(shù)據(jù)庫,設立跨境法律專家委員會對爭議性披露事項進行個案裁量,同時建立“核心披露+補充披露”的雙層架構(gòu),既保障仲裁庭對潛在利益沖突的基礎判斷,又避免過度披露導致商業(yè)秘密外泄。
完善動態(tài)適配的披露時空規(guī)則體系?;诟鲊幕町惣爸俨贸绦蚨嘣卣?,建議以分階段披露機制為核心,將披露時間節(jié)點嵌入仲裁程序的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺實現(xiàn)跨境信息互通,確保披露記錄的完整性與可追溯性。設立分級保密機制,對涉及商業(yè)秘密或國家安全的信息設置差異化披露權(quán)限。同時,引入第三方資助協(xié)議備案制度,由仲裁機構(gòu)對協(xié)議核心條款進行形式審查,重點識別可能影響仲裁員獨立性的利益關(guān)聯(lián)。
強化違規(guī)披露的多維責任機制。構(gòu)建涵蓋法律后果、合同責任及行業(yè)懲戒的復合型追責框架,借助第三方資助行業(yè)自律組織建立黑名單制度,對屢次違規(guī)的資助方實施市場準入限制。此外,推動共建國家在承認與執(zhí)行仲裁裁決階段將披露違規(guī)納入公共秩序?qū)彶榉懂?,通過雙邊司法協(xié)助協(xié)定確立違規(guī)披露的跨境追責聯(lián)動機制,形成事前預防、事中干預與事后追責的全鏈條監(jiān)管閉環(huán),為提升“一帶一路”國際商事爭端解決機制的公信力,建設法治化營商環(huán)境提供制度保障。
近年來,越來越多的湖南企業(yè)涉足國際業(yè)務,深度參與到“一帶一路”共建國家的基建能源項目中。國際仲裁作為解決跨國爭議的有效機制,在湖南企業(yè)與其他國家的企業(yè)或政府之間的合作中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。湖南部分金融機構(gòu)也與國際資助方展開合作,推動第三方資助在國際仲裁中的應用。未來,應繼續(xù)推動地方政府與國際金融機構(gòu)合作,積極為跨國公司和投資者提供第三方資助服務,促進自身經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型與升級,提升湖南的國際影響力,推動增強中國在全球仲裁與資助領(lǐng)域的話語權(quán)。
(作者單位:湖南師范大學法學院)
責編:周澤中
一審:周澤中
二審:尹虹
三審:王禮生
來源:湖南日報·新湖南客戶端
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